当传统的行为准则面临“与实际脱节”的批评时，开放科学——通过数据共享、方法透明和可重复性——正在成为解决科研诚信问题的核心框架。它不仅是技术工具，更在重新定义科学的伦理与实践。

上篇谈到，科研诚信面临从数据造假到系统性激励扭曲的多重挑战，而传统的政策回应有时显得力不从心。如今，开放科学正通过改变科研的实践方式，为重建科学可靠性提供具体方案。

01 开放科学的伦理基因

开放科学的理念其实深植于科学精神之中。社会学家罗伯特·默顿（Robert K. Merton）早在1973年就将 “披露规范” 视为科学精神的核心之一。然而，出版和评估体系的限制长期阻碍了这一规范的实现。

自2000年以来，开放科学的内涵已从“开放获取”出版物，扩展到涵盖研究全流程的透明度：开放数据、开放代码、预注册研究、开放同行评审等。这旨在构建一个更透明、可验证的科研生态系统。

02 从理念到实践：开放科学如何保障诚信？

开放科学通过具体实践，直接针对科研诚信的痛点：

（1）解决数据丢失与篡改：将数据存储在开放、可信的存储库中，能极大解决长期保存问题，并让原始数据可供查验，使统计错误或调整能被后续发现和纠正。

（2）遏制选择性报告：研究预注册（事先公布研究计划和分析方案）能有效防止“P值操纵”和事后选择性报告。

（3）提升可重复性：共享数据、代码和研究材料，是其他科学家进行重复验证的基础。可重复性不仅是科学问题，也是伦理问题。

03 伦理的法典化：国际准则的接纳

开放科学正从社区倡议，走向国际公认的科研伦理标准。

· TOP指南（2014）：由透明度与开放促进委员会（a committee for Transparency and Openness Promotion，简称TOP委员会，隶属于美国心理学会）制定，该委员会包括来自社会科学和行为科学领域的学科带头人、期刊编辑、资助机构代表以及学科专家。该指南基于八项标准，具有不同的合规等级， 每项标准的最高合规级别包括以下要求：

    o 为每篇出版物提供数据和材料的适当引用（引用标准）；

    o 将所有相关数据、代码和研究材料存储在可信存储库中，并在发表前独立复现所有分析（数据透明度、分析方法透明度和研究材料透明度）；

    o 设立专门的评审和发表标准（设计与分析透明度）；

    o 在文章中提供满足要求的链接和标识（研究预注册和分析计划预注册）；

    o 以及将注册报告作为重复研究的提交选项并进行同行评审（可重复性）。

· 《欧洲研究诚信行为准则》（2017）：由欧洲科学院联盟（ALLEA）和欧洲科学基金会（ESF）共同制定并于2017年修订。

    o 该准则不仅明确要求“研究人员、研究机构和组织确保对数据的访问尽可能开放，仅在必要时封闭”，还全面涵盖了开放获取、开放数据和可重复工作流程。

    o 海蒂·莱恩（Heidi Laine）在2018年的分析中指出，该准则对数据管理的关注程度几乎与对出版的关注程度相当，是当时评估的四份主要行为准则“《新加坡研究诚信声明》（2010年）、《蒙特利尔跨界研究合作中的研究诚信声明》（2013年）、《芬兰负责任的研究行为及处理不当行为指控的程序》（2012年）《欧洲研究诚信行为准则》（2017年）”中最先进的一份。莱恩发现“所评估的行为准则中没有一项与开放科学的伦理原则公然矛盾，但只有欧洲行为准则可以积极支持并为开放科学提供指导”。这一趋势表明，开放科学正从社区倡议和“可选”的实践，逐渐转变为国际公认的科研伦理标准中的“应然”要求，它代表了将开放科学原则系统性地纳入研究诚信框架的重要努力。

开放科学原则在伦理行为准则中的落实（Laine，2018）

图片来源：https://encyclo.ouvrirlascience.fr/articles/scientific-integrity/

· 《香港研究人员评估原则》（2020）：于2020年7月被世界科研诚信大会（World Conference on Research Integrity，WCRI）首次采纳，其将开放科学明确列为科研诚信的五大支柱之一。该原则强调：“显然，开放科学的各种模式需要在研究人员评估中得到奖励，因为这些行为极大地提高了透明度，而透明度是研究诚信的核心原则。”这一立场标志着开放科学从一种倡导性的实践，正式被认可为评估研究人员诚信和贡献的核心维度。它鼓励在科研评估体系中奖励那些践行数据共享、方法透明和开放合作的研究人员，从而在制度层面推动科研文化的转变。

04 科研诚信成为公共议题

开放科学正在改变关于研究诚信的争论本质，而此前这一争论一直与公共领域保持高度脱节。开放科学平台 60%—90% 的受众来自非学术专业人士和普通公民，这种扩大的传播范围既带来了新的责任，也带来了在公民科学精神下让非学术利益相关者参与进来的新机会。

本文编译自法国开放科学委员会发布的《开放科学小百科》。该项目聚焦开放科学十个核心议题，内容基于权威学术资料，按知识共享-署名（CC-BY）许可协议开放。

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