开放获取(Open Access，OA)是指作者直接在互联网公开发表自己的科学成果，允许社会公众在不侵犯作者保留权利的基础上自由获取、复制、传播或其他任何合法的利用。（《布达佩斯开放获取计划》，2002）

联合国教科文组织认为开放获取 (OA) 意味着每个人都可以免费获取信息和不受限制地使用电子资源。任何类型的数字内容都可以OA，从文本和数据到软件、音频、视频和多媒体。联合国教科文组织在2021年发布的《开放科学建议书》中，将开放获取、开放教学资源、开源软件等实践统一归纳为开放科学知识的重要实践。

“开放获取”的概念提出以来，先后经历了倡议阶段、稳步发展阶段和规模化实践阶段。2018年欧盟推出S计划，再次引发科学界及科学传播领域对开放获取的关注，也将开放获取推向规模化、体系化的实践阶段，并必将改变现有的学术交流机制。本文将梳理并简要介绍开放获取的发展历程。

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倡议阶段：BBB宣言【2002起-】

2002年2月《布达佩斯开放获取计划》

2002年2月12日，《布达佩斯开放获取计划》发布，该计划为首个开放获取倡议，主导机构为美国开放社会学会（OSI），该计划提议：通过由作者自行存档形成的 OA 知识库和 OA 期刊两种途径，实现对学术资源的自由获取。

2003年4月《贝塞斯达宣言》

2003年4月11日，《贝塞斯达开放获取出版宣言》发布，该宣言由霍华德·休斯医学研究所主导，来自学术界、基金组织、BMJ出版集团、图书馆等领域的学者代表个人参加了宣言签署。该宣言鼓励生物医学界快速推动开放获取。

2003年10月《柏林宣言》

2003年10月22日 ,《关于自然科学与人文科学资源的开放使用的柏林宣言》发布，业界普遍称之为《柏林宣言》。宣言由德国马普学会发起，来自德国、法国、意大利等多国科研机构签署。2004年中国科学院及国家自然科学基金委在该宣言上签字。

宣言主要内容包括：鼓励科研人员与学者在"开放使用"的原则下公开他们的研究工作；鼓励文化机构通过在互联网上提供他们所拥有的资源来支持"开放使用"；用发展的手段和方法来评估"开放使用"对促进科研的贡献，以维护在此过程中确保质量和良好的科学实践的标准；支持对诸如公开发行出版物等在宣传和使用价值上进行重新评估。

稳步发展阶段：【2008起-】

2008年起，开放获取的实现路径逐渐明晰，即形成以机构或非盈利组织主导的开放仓储（Open Repositories，也称为Green OA）和出版商主导的开放出版（也称为Gold OA）两种实现路径。开放仓储主要包括机构知识库（Institutional Repository,IR）和开放平台(Open Platform)。通常情况下，机构知识库由各个科研院所自行建设；开放平台由一些非盈利组织主导建设。

规模化实践阶段：【2018起-】

2018年9月4日，一组国家研究资助组织在欧盟委员会和欧洲研究理事会（ERC）支持下宣布成立S联盟（Coalition S），发布《加速向全面且立即的科研出版物开放获取转变倡议》（该倡议被称为“S 计划”基本文件，以下简称S计划）。其中，“S”指“Science, Speed , Solution, Shock”，S计划的总原则是：“从2021年起 ，S联盟中所有国家、地区、国际研究理事会和科研资助机构资助的科研项目产生的学术文章，必须在OA期刊、OA平台上发表，或通过开放仓储实现无延迟的访问”。

S计划原定于2020年起执行。但S计划一经发布即引起学术传播各界震动，学术传播体系中的强势角色--出版商启动了与S联盟的谈判，S计划不得已做出修订，修订后的计划于2021年起执行，同时放宽论文发表所属的期刊范围--S联盟的资助成果可以在混合OA期刊上发表，但混合OA期刊要制定开放出版转换协议（Transformative Agreement, TA），并在2024年12月31日前完成混合OA期刊向OA期刊的转换。

S计划修订版：https://www.coalition-s.org/principles-and-implementation/

S计划的发布，进一步推动了学术期刊走向开放获取。出版社依靠收取资源订购费来维持发展的经营模式正在经受新的挑战，各出版社必须将维持运营的成本及预期的收益置于作者发文的环节，通过向作者收取高昂的文章处理费（Article processing Charges, APCs）来维持发展。可见，作者、图书馆、科研机构、基金组织、出版社及社会公众，每一个角色都需面对S计划带来的挑战，并将在开放的框架下磨合新的社会角色和分工，从而形成全新的学术交流模式及支撑体系。